Formular ID:

Antrag auf Stellung eines Geldwäschebeauftragten

Stadverwaltung Kaiserslautern
Referat Recht und Ordnung
- Allgemeine Odnungsangelegenheiten -
Benzinoring 1
Tel.: 0631-365 - 4549
Fax.: 0631-365-1327
E-Mail: geldwaesche@kaiserslautern.de

Art des Antrages

Stellung eines Geldwäschebeauftragen

Entpflichtung bzw. Wechsel des Geldwäschebeauftragten

Angaben zum mitteilenden Unternehmens:

Name des Unternehmens: *

Straße und Hausnummmer: *

PLZ, Ort: *

Anzahl der Mitarbeiter: *

Angaben zum Antragsteller:

Name: *

E-Mail Adresse: *

Das Unternehmen ist nach § 2 Abs. 1 GwG verpflichtet als:

sog. "ungebundene" Versicherungsvermittler (Nr. 8)

Immobilienmakler (Nr. 14)

Güterhändler, Kunstvermittler u.-lagerhalter (Nr. 16)

Was möchten Sie melden:

Anzeige der vorgesehenen Bestellung/Entpflichtung einer/eines internen Geldwäschebeauftragten 1) nach § 7 des Geldwäschegesetzes (GwG)

Änderungsmitteilung zur Meldung vom:

Datum angeben:

A) Vorgesehene Bestellung

Hiermit zeige ich an, dass ab

in unserem Unternehmen folgende Person zur/zum Geldwäschebeauftragten bestellt werden soll:

Vor- und Nachname:

E-Mail Adresse:

Telefon-Nr.:

Bei externer Besetzung der Funktion handelt es sich um eine Auslagerung interner Sicherungsmaßnahmen. Die Beauftragung eines Dritten muss der Aufsichtsbehörde vorab angezeigt werden und erfordert eine vertragliche Vereinbarung und die Darlegung, dass keine Untersagungsgründe vorliegen (vgl. § 6 Abs. 7 GwG).

Die Person ist Mitglied der Führungsebene (vgl. § 1 Abs. 15 GwG) 2) und hat ausreichendes Wissen über die Risiken, denen das Unternehmen in Bezug auf Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung ausgesetzt ist.

Die Person hat die Befugnis, insoweit Entscheidungen zu treffen und ist der Geschäftsleitung unmittelbar
nachgeordnet.

Ggf.: Die Person nimmt im Unternehmen folgende weitere Tätigkeiten im genannten zeitlichen Umfang (z.B. 30%) wahr:

Als Stellvertretung der/ des Geldwäschebeauftragten soll ab

folgende Person bestellt werden:

Vor- und Nachname:

E-Mail Adresse:

Telefon-Nr.:

Beide Personen sind Mitarbeiter unseres rechtlich selbständigen Unternehmens.

Sonstige Hinweise (z.B. Gründe für die Bestellung, wenn dazu keine rechtliche Verpflichtung aufgrund des GwG oder Anordnung der Aufsichtsbehörde besteht):

B) Unternehmensgruppen

Das Unternehmen ist Teil folgender Unternehmensgruppe (§ 1 Abs. 16 GwG):

Name:

mit Sitz in:

In der Gruppe ist folgende Person als Gruppengeldwäschebeauftragte/ Gruppengeldwäschebeauftragter bestellt

Name, Erreichbarkeit; ggf. sonstige Hinweise:

C) Vorgesehene Entpflichtung

Hiermit zeige ich an, dass beabsichtigt ist, ab

folgende Person(en) von ihrer Funktion zu entpflichten:

Name:

Funktion:

Grund für die vorgesehene Entpflichtung (z.B. eigener Wunsch, festgestellte mangelnde Qualifikation…):

Die Neubesetzung der Funktion ist ab

vorgesehen und wird der Aufsichtsbehörde vorab angezeigt.

Die Neubesetzung der Funktion wurde zeitgleich unter A) angezeigt.

Um Interessenkollisionen zu vermeiden, soll es sich nicht um dieselbe Person handeln, die nach § 4 Abs. 3 GwG für das
Risikomanagement zu benennen ist – Ausnahmen sind nur bei sehr kleinen Unternehmen möglich!

Nur, sofern abweichend von der angezeigten Stellvertretung - bitte begründen: Bis zu diesem Zeitpunkt soll - vorübergehend - folgende Person die Funktion übernehmen (Name, Erreichbarkeit, Gründe):

Vor- und Nachname:

E-Mail Adresse:

Telefon-Nr.:

Grund

Sonstige Mitteilungen:

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Der Schutz Ihrer Daten ist uns wichtig! Ihre Angaben werden stets vertraulich behandelt und nur für den von Ihnen gewählten Zweck verwendet. Mit unserer Datenschutzerklärung informieren wir sie über die Verarbeitung Ihrer personenbezogenen Daten durch uns sowie über die Ihnen zustehenden Rechte. Eine detaillierte Ausführung der Datenschutzerklärung finden Sie hier

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